.gif?rand=5764)
Οι αρμόδιες εποπτικές αρχές στις ΗΠΑ επέβαλαν πρόστιμα σε 16 εταιρίες του τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένων των Barclays, Bank of America , Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs , Morgan Stanley και UBS, συνολικού ύψους 1,8 δισ. δολ, καθώς μέλη από το προσωπικό τους συζητούσε συμφωνίες και συναλλαγές επενδυτικού περιεχομένου σε εφαρμογές προσωπικών κινητών συσκευών.
Η σαρωτική έρευνα που έγινε από τις αρμόδιες αρχές αναφέρθηκε για πρώτη φορά από το Reuters πέρυσι και αποτελεί υπόθεση ορόσημο για την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) και την Επιτροπή Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC).
Από τον Ιανουάριο του 2018 μέχρι τον Σεπτέμβριο του 2021 το προσωπικό των τραπεζών επικοινωνούσε τακτικά σχετικά με επιχειρηματικά ζητήματα, όπως, συμφωνίες για ρύθμιση χρεών και ιδίων κεφαλαίων με συναδέλφους τους, με πελάτες, αλλά και με άλλους τρίτους χρησιμοποιώντας εφαρμογές στις προσωπικές συσκευές τους όπως το WhatsApp.
Οι τράπεζες δεν διατήρησαν το μεγαλύτερο μέρος από αυτές τις προσωπικές συνομιλίες, παραβιάζοντας τους υπάρχοντες κανονισμούς που απαιτούν από τους χρηματοοικονομικούς φορείς να διατηρούν τις επιχειρηματικές επικοινωνίες τους. Το γεγονός αυτό εμπόδισε την ικανότητα των αρμόδιων εποπτικών αρχών να συγκεντρώσουν αποδείξεις σε άλλες έρευνες. Εκπρόσωποι της UBS, της Morgan Stanley και της Citi δήλωσαν ότι οι τράπεζες ήταν ικανοποιημένες που έλυσαν το θέμα. Οι Bank of America, Barclays, Goldman Sachs, Nomura και Credit Suisse αρνήθηκαν να σχολιάσουν.
«Οι σημερινές ενέργειες -τόσο για τις χρηματοοικονομικές επιχειρήσεις που εμπλέκονται όσο και για τα πρόστιμα που επιβλήθηκαν- υπογραμμίζουν τη σημασία του σεβασμού των απαιτήσεων για την τήρηση αρχείων: είναι απαραβίαστη. Αν υπάρχουν ισχυρισμοί για παραβάσεις ή αδικήματα, πρέπει να έχουμε τη δυνατότητα να εξετάσουμε τα βιβλία της εταιρίας και τα αρχεία της», δήλωσε ο Γκέρμπιρ Γκρεβάλ διευθυντής της Υπηρεσίας Επιβολής του Νόμου στη SEC.
Οι παραβάσεις εντοπίστηκαν σε σύνολο 16 χρηματοοικονομικών εταιριών και τραπεζών με την εμπλοκή εργαζομένων τους σε πολλαπλά επίπεδα, συμπεριλαμβανομένων υψηλόβαθμων, αλλά και χαμηλόβαθμων επενδυτικών τραπεζιτών, αλλά και χρηματιστών αναφέρει η SEC.
Πηγή: REUTERS
.gif?rand=4123)
